W toku działań UKNF oraz w odpowiedzi na nadesłane zapytania, wśród działających na rynku podmiotów, zidentyfikowane zostały wskazane poniżej podmioty, które nie posiadają zezwoleń KNF.
Lista nie jest katalogiem zamkniętym – aby upewnić się, czy dany podmiot posiada zezwolenie KNF, należy to sprawdzić na liście podmiotów nadzorowanych.
Zapytania dotyczące podmiotów wobec, których istnieje podejrzenie, że prowadzą działalność bez wymaganego przepisami prawa zezwolenia, prosimy kierować na adres: [email protected]
PDF Icon-WLASCIWA Ostrzeżenie przed powierzaniem środków firmom bez licencji KNF
Wykonywanie czynności bankowych
Gwarantowanie wypłat środków
Prowadzenie działalności maklerskiej
Używanie nazwy "fundusz inwestycyjny" w sposób nieuprawniony
Dystrybucja jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych
Oferowanie papierów wartościowych
Oferowanie akcji oraz opcji towarowych
Prowadzenie giełd towarowych
Prowadzenie działalności ubezpieczeniowej
Sprzedaż produktów finansowych - wprowadzanie w błąd
Ostrzeżenia zagranicznych organów nadzoru
WYKONYWANIE CZYNNOŚCI BANKOWYCH
Wymienione podmioty nie posiadają zezwolenia KNF na wykonywanie czynności bankowych, w szczególności na przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem:
1. Finroyal FRL Capital Limited
2. Flexworld Inc.
3. Perfect Money Finance Corp. z siedzibą w Panamie
4. Weksel Bank, Aida System Sp. z o.o. z siedzibą w Konstantynowie Łódzkim
5. Amber Gold Sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku
6. GoGo20 Poland
7. DOBRALOKATA Sp. z o.o.
8. Pozabankowe Centrum Finansowe Sp. z o.o.
9. PROMOTOR-FINANSE Sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu
10. Care&Cash Sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu
11. KASOMAT.PL SA, Wrocław
12. Lex-Security, Mysłowice
13. Centrum Inwestycyjno - Oddłużeniowe sp. z o.o. Stargard Szczeciński
14. Socket Resources GmbH reprezentowana na terytorium RP przez Marka Jachowicza; biuro operacyjne w Polsce - Warszawa
15. IPI CAPITAL S.A. z siedzibą w Warszawie
16. NOVA NEW Sp. z o.o. z siedzibą w Katowicach
Gwarantowanie wypłat środków ulokowanych w podmiotach, które nie posiadają zezwolenia KNF
1. Pozabankowy Fundusz Gwarancyjny
PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI MAKLERSKIEJ
Wymienione podmioty, nie posiadają zezwolenia KNF na prowadzenie działalności maklerskiej:
1. Goldmill Wagner Associates (Kostaryka, Korea Południowa)
2. Bentley International Management Ltd.
3. KPconsulting
4. SWF Trading
5. Private Equity Placement
6. Global Pension Plan
7. Plus500 Ltd, Belize
8. Centrum Doradztwa Finansowego Invest Kredyt Piotr Marcinkowski
9. Synergy Group Doradcy Finansowi, Tomasz Polaczek
10. Kancelaria Finansowa&Klub Inwestora Marek Hanczakowski
11. EMG Finance Michał Grabowski
UŻYWANIE NAZWY "FUNDUSZ INWESTYCYJNY" W SPOSÓB NIEUPRAWNIONY
Wymienione podmioty, używają w sposób nieuprawniony określeń zarezerwowanych dla licencjonowanych przez KNF funduszy inwestycyjnych i towarzystw funduszy inwestycyjnych:
1. BNY National Trust Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
DYSTRYBUCJA JEDNOSTEK UCZESTNICTWA FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH
Wymienione podmioty, nie posiadają zezwolenia KNF na dystrybucję jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych:
1. Marketingberatung International Consulting sp. z o.o.
2. Braemar Capital Group Inc.
OFEROWANIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
Papiery wartościowe wymienionych spółek nie zostały objęte zatwierdzonym przez KNF prospektem emisyjnym (lub dokonano emisji obligacji bez zachowania ustawowych warunków):
1. RENTIER.DK Sp. z o.o. z siedzibą w Częstochowie (d. w Zielonej Górze)
2. EUROMEDICUM S.A. z siedzibą w Warszawie
3. Atlantic Gaming Partners z siedzibą w Hiszpanii (Teneryfa)
4. Everest Finanse Spółka z o.o. S.K.A. z siedzibą w Poznaniu
OFEROWANIE AKCJI ORAZ OPCJI TOWAROWYCH
Wymienione podmioty, nie posiadają zezwolenia KNF na oferowanie klientom na terenie Rzeczypospolitej akcji oraz opcji towarowych.
1. Belmont Equity AG
2. Axen Edler Group International
PROWADZENIE GIEŁD TOWAROWYCH
Wymienione podmioty, nie posiadają zezwolenia na prowadzenie giełd towarowych:
1. Warszawska Giełda Towarowa SA / WGT SA
PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI UBEZPIECZENIOWEJ
Wymienione podmioty nie posiadają zezwolenia KNF na prowadzenie działalności ubezpieczeniowej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w szczególności na zawieranie nowych lub przedłużanie istniejących umów:
1. ADB RESO Europa z Litwy
2. Philip Morris International Reinsurance (Ireland) Ltd
3. Healthcare Insurance Inc.
SPRZEDAŻ PRODUKTÓW FINANSOWYCH - WPROWADZANIE W BŁĄD
Informujemy, że pracownicy Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego (UKNF) nie zajmują się akwizycją ani sprzedażą produktów finansowych. Pracownicy UKNF nie weryfikują również danych o składkach na ubezpieczenie społeczne, OFE, ani o rachunkach bankowych. W przypadku zachęcania do nabycia określonego produktu finansowego lub próby uzyskania danych przez osoby podające się za pracowników UKNF, uprzejmie prosimy o przesłanie informacji na adres: [email protected]
Portal www.knf-ofe.pl - Ranking Funduszy Emerytalnych OFE nie ma związku z Komisją Nadzoru Finansowego.
OSTRZEŻENIA ZAGRANICZNYCH ORGANÓW NADZORU
ORAZ
ORGANIZACJI MIĘDZYNARODOWYCH:
The International Organization of Securities Commissions (IOSCO)
Australian Securities & Investments Commission (ASIC)
The Financial Services and Markets Authority (FSMA) (Belgium)
British Columbia Securities Commission
British Virgin Islands Financial Services Commission
Central Bank of Belize
Central Bank of Ireland
Financial Services Commission (Gibraltar)
Financial Supervision Commission (Isle of Man)
Jersey Financial Services Commission
La Comision Nacional de Valores (CNV of the Republic of Panama)
La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) (Spain)
Malta Financial Services Authority
Securities and Exchange Commission of Brazil
Securities and Futures Commission (Hong Kong)
Securities Market Agency (ATVP) (Slovenia)
The Austrian Financial Market Authority
The Autorité des marchés financiers (AMF) (France)
The Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) (Luksemburg)
The Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB) (Italy)
The Czech Securities Commission
The Danish Financial Supervisory Authority
The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)(USA)
The Financial Services Authority (United Kingdom)
The Financial Services Commission (Mauritius)
The Financial Supervisory Authority of Norway
The Hellenic Capital Market Commission
The Labuan Financial Services Authority (Malaysia)
The Netherlands Authority for the Financial Markets (AFM)
The Swedish Financial Supervisory Authority
W toku działań UKNF oraz w odpowiedzi na nadesłane zapytania, wśród działających na rynku podmiotów, zidentyfikowane zostały wskazane poniżej podmioty, które nie posiadają zezwoleń KNF.
Lista nie jest katalogiem zamkniętym – aby upewnić się, czy dany podmiot posiada zezwolenie KNF, należy to sprawdzić na liście podmiotów nadzorowanych.
Zapytania dotyczące podmiotów wobec, których istnieje podejrzenie, że prowadzą działalność bez wymaganego przepisami prawa zezwolenia, prosimy kierować na adres: [email protected]
PDF Icon-WLASCIWA Ostrzeżenie przed powierzaniem środków firmom bez licencji KNF
Wykonywanie czynności bankowych
Gwarantowanie wypłat środków
Prowadzenie działalności maklerskiej
Używanie nazwy "fundusz inwestycyjny" w sposób nieuprawniony
Dystrybucja jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych
Oferowanie papierów wartościowych
Oferowanie akcji oraz opcji towarowych
Prowadzenie giełd towarowych
Prowadzenie działalności ubezpieczeniowej
Sprzedaż produktów finansowych - wprowadzanie w błąd
Ostrzeżenia zagranicznych organów nadzoru
WYKONYWANIE CZYNNOŚCI BANKOWYCH
Wymienione podmioty nie posiadają zezwolenia KNF na wykonywanie czynności bankowych, w szczególności na przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem:
1. Finroyal FRL Capital Limited
2. Flexworld Inc.
3. Perfect Money Finance Corp. z siedzibą w Panamie
4. Weksel Bank, Aida System Sp. z o.o. z siedzibą w Konstantynowie Łódzkim
5. Amber Gold Sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku
6. GoGo20 Poland
7. DOBRALOKATA Sp. z o.o.
8. Pozabankowe Centrum Finansowe Sp. z o.o.
9. PROMOTOR-FINANSE Sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu
10. Care&Cash Sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu
11. KASOMAT.PL SA, Wrocław
12. Lex-Security, Mysłowice
13. Centrum Inwestycyjno - Oddłużeniowe sp. z o.o. Stargard Szczeciński
14. Socket Resources GmbH reprezentowana na terytorium RP przez Marka Jachowicza; biuro operacyjne w Polsce - Warszawa
15. IPI CAPITAL S.A. z siedzibą w Warszawie
16. NOVA NEW Sp. z o.o. z siedzibą w Katowicach
Gwarantowanie wypłat środków ulokowanych w podmiotach, które nie posiadają zezwolenia KNF
1. Pozabankowy Fundusz Gwarancyjny
PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI MAKLERSKIEJ
Wymienione podmioty, nie posiadają zezwolenia KNF na prowadzenie działalności maklerskiej:
1. Goldmill Wagner Associates (Kostaryka, Korea Południowa)
2. Bentley International Management Ltd.
3. KPconsulting
4. SWF Trading
5. Private Equity Placement
6. Global Pension Plan
7. Plus500 Ltd, Belize
8. Centrum Doradztwa Finansowego Invest Kredyt Piotr Marcinkowski
9. Synergy Group Doradcy Finansowi, Tomasz Polaczek
10. Kancelaria Finansowa&Klub Inwestora Marek Hanczakowski
11. EMG Finance Michał Grabowski
UŻYWANIE NAZWY "FUNDUSZ INWESTYCYJNY" W SPOSÓB NIEUPRAWNIONY
Wymienione podmioty, używają w sposób nieuprawniony określeń zarezerwowanych dla licencjonowanych przez KNF funduszy inwestycyjnych i towarzystw funduszy inwestycyjnych:
1. BNY National Trust Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
DYSTRYBUCJA JEDNOSTEK UCZESTNICTWA FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH
Wymienione podmioty, nie posiadają zezwolenia KNF na dystrybucję jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych:
1. Marketingberatung International Consulting sp. z o.o.
2. Braemar Capital Group Inc.
OFEROWANIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
Papiery wartościowe wymienionych spółek nie zostały objęte zatwierdzonym przez KNF prospektem emisyjnym (lub dokonano emisji obligacji bez zachowania ustawowych warunków):
1. RENTIER.DK Sp. z o.o. z siedzibą w Częstochowie (d. w Zielonej Górze)
2. EUROMEDICUM S.A. z siedzibą w Warszawie
3. Atlantic Gaming Partners z siedzibą w Hiszpanii (Teneryfa)
4. Everest Finanse Spółka z o.o. S.K.A. z siedzibą w Poznaniu
OFEROWANIE AKCJI ORAZ OPCJI TOWAROWYCH
Wymienione podmioty, nie posiadają zezwolenia KNF na oferowanie klientom na terenie Rzeczypospolitej akcji oraz opcji towarowych.
1. Belmont Equity AG
2. Axen Edler Group International
PROWADZENIE GIEŁD TOWAROWYCH
Wymienione podmioty, nie posiadają zezwolenia na prowadzenie giełd towarowych:
1. Warszawska Giełda Towarowa SA / WGT SA
PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI UBEZPIECZENIOWEJ
Wymienione podmioty nie posiadają zezwolenia KNF na prowadzenie działalności ubezpieczeniowej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w szczególności na zawieranie nowych lub przedłużanie istniejących umów:
1. ADB RESO Europa z Litwy
2. Philip Morris International Reinsurance (Ireland) Ltd
3. Healthcare Insurance Inc.
SPRZEDAŻ PRODUKTÓW FINANSOWYCH - WPROWADZANIE W BŁĄD
Informujemy, że pracownicy Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego (UKNF) nie zajmują się akwizycją ani sprzedażą produktów finansowych. Pracownicy UKNF nie weryfikują również danych o składkach na ubezpieczenie społeczne, OFE, ani o rachunkach bankowych. W przypadku zachęcania do nabycia określonego produktu finansowego lub próby uzyskania danych przez osoby podające się za pracowników UKNF, uprzejmie prosimy o przesłanie informacji na adres: [email protected]
Portal www.knf-ofe.pl - Ranking Funduszy Emerytalnych OFE nie ma związku z Komisją Nadzoru Finansowego.
OSTRZEŻENIA ZAGRANICZNYCH ORGANÓW NADZORU
ORAZ
ORGANIZACJI MIĘDZYNARODOWYCH:
The International Organization of Securities Commissions (IOSCO)
Australian Securities & Investments Commission (ASIC)
The Financial Services and Markets Authority (FSMA) (Belgium)
British Columbia Securities Commission
British Virgin Islands Financial Services Commission
Central Bank of Belize
Central Bank of Ireland
Financial Services Commission (Gibraltar)
Financial Supervision Commission (Isle of Man)
Jersey Financial Services Commission
La Comision Nacional de Valores (CNV of the Republic of Panama)
La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) (Spain)
Malta Financial Services Authority
Securities and Exchange Commission of Brazil
Securities and Futures Commission (Hong Kong)
Securities Market Agency (ATVP) (Slovenia)
The Austrian Financial Market Authority
The Autorité des marchés financiers (AMF) (France)
The Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) (Luksemburg)
The Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB) (Italy)
The Czech Securities Commission
The Danish Financial Supervisory Authority
The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)(USA)
The Financial Services Authority (United Kingdom)
The Financial Services Commission (Mauritius)
The Financial Supervisory Authority of Norway
The Hellenic Capital Market Commission
The Labuan Financial Services Authority (Malaysia)
The Netherlands Authority for the Financial Markets (AFM)
The Swedish Financial Supervisory Authority